香港证监会撤销Nerico Brothers 的牌照

香港证券及期货事务监察委员会（证监会；SFC）宣布撤销Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，原因为该公司涉嫌促使客户资产遭挪用及多项严重失当行为。与此同时，NBL董事李卓峰被终身禁止进行所有受规管活动。

证监会调查发现，NBL于2020年6月至2021年1月期间，六度不当使用一名客户合共逾6800万美元资金，用于以自身名义认购某开曼群岛注册基金旗下两个投资组合的股份。NBL从中获利，并于2021年6月才将本金归还客户账户。这些操作未经客户知情或授权，亦违反客户协议条款。

此外，NBL在知情情况下协助吴宇及相关方策划挪用同一客户约1.54亿美元资金。2021年1月至8月间，NBL将客户几乎全部资金转至该基金旗下某一子基金，声称用于购买“流动性提供单位”。然而该子基金从未发行或持有此类单位，客户资金实际被转至吴宇及其关联方使用。为掩盖事实，NBL伪造或使用虚假交易文件及账户结单。

在证监会调查期间，NBL先后提出两套互相矛盾的说法并提交伪造文件，试图误导调查。两项声称客户资金用于购买“流动性提供单位”的说法均被证实不实，资金实际遭挪用。

NBL上述失当行为直接归责于其董事李卓峰。李卓峰主导资金不当使用及挪用计划，并与吴宇关系密切。此外，李在面见证监会时明知而提供虚假或误导性陈述，违反《证券及期货条例》。

NBL原持有第1、2、3及9类受规管活动牌照，已于2022年5月3日被香港高等法院颁令清盘。李卓峰虽在事发期间非持牌人，但属于《证券及期货条例》定义的“受规管人士”。