香港证监会重罚民众期货340万元 暂停前负责人牌照

香港证券及期货事务监察委员会（证监会；SFC）近日对民众期货有限公司（现名：裕承环球期货有限公司，简称裕承环球）及其前负责人员李振基作出纪律处分。

民众期货因在2017年6月至2018年12月期间，未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集（反洗钱）等相关监管规定，遭证监会谴责并罚款340万元。

同时，证监会决定暂时吊销其前董事总经理兼核心职能主管李振基的牌照四个月（2025年6月20日至2025年10月19日），因其失职应对公司缺失负责。

主要违规事实

未审查客户交易系统： 民众期货未对89名客户使用的自设交易系统进行尽职审查，无法妥善评估和管理相关洗钱等风险。

未监测可疑资金： 六名客户存入的资金与其声明的财务状况明显不符，但公司缺乏有效监测系统，未能及时发现、评估及处理相关风险。

未侦测异常交易： 公司持续监察系统失效，未能识别六名客户账户中频繁、大量的可疑交易模式。这些交易包括多次在同一秒内、以相同价格对同一期货合约进行买卖，涉嫌制造交易假象（注：此为洗钱可疑迹象）。

证监会指出，民众期货的反洗钱系统和监控措施存在严重不足且无效，未能确保遵守相关法例及指引。

证监会在决定处罚时，已考虑以下因素：民众期货及李振基的失职行为可能损害市场信心和稳健；需向市场传递强烈阻吓信息；两者过往无纪律处分记录；以及裕承环球已停止营业。证监会强调，若非这些因素，罚款金额将高达900万元。

背景

民众期货（裕承环球）持有第2类（期货合约交易）牌照。

李振基曾持有第1、2、4、5、9类牌照，在关键时期担任民众期货负责人员，目前不隶属任何持牌机构。