CySEC与两家外汇及差价合约公司达成9万欧元和解

塞浦路斯金融监管机构（CySEC）近日宣布，针对两家外汇及差价合约（CFD）公司在2021年发生的合规问题，已达成总额9万欧元的和解协议。

• Broctagon Prime Ltd 因潜在客户信息管理违规，支付和解金5万欧元。

• Exclusive Change Capital Ltd（2025年5月更名为EXCA Prime）因潜在组织要求不达标，支付和解金4万欧元。

两家公司均已全额支付相应款项。根据规定，和解金将直接上缴塞浦路斯国库，而非由监管机构收取。

Broctagon Prime：涉客户沟通违规

CySEC调查发现，Broctagon Prime可能违反了塞浦路斯投资服务法中关于金融机构与客户沟通规定的第25(1)和25(3)(a)条。监管机构未披露违规具体细节。这家主营外汇及CFD交易流动性和技术服务的公司，自2017年起持有CySEC颁发的做市商牌照。此次和解是CySEC今年公布的第二起处罚案例，此前ZFN Europe Ltd在5月因许可违规支付了2万欧元和解金。

Broctagon Prime隶属于Broctagon金融科技集团，提供包括外汇现货、大宗商品及差价合约在内的多资产交易服务，客户涵盖零售交易者和机构投资者。

Exclusive Change Capital (EXCA Prime)：组织要求不达标

针对EXCA Prime（原名Exclusive Change Capital）的调查聚焦于该公司在2021年1月至8月期间的组织架构是否符合要求。违规涉及塞浦路斯投资法第22(1)条（关于授权条件）及第17(5)(b)条（对投资公司的具体组织要求）。该公司为机构和私人客户提供多资产交易服务，并曾获得ISO/IEC 27001:2013信息安全认证，是塞浦路斯首家获此认证的金融机构（由MSECB颁发）。