新加坡监管机构吊销Xen Capital Asia资本市场服务牌照

新加坡金融管理局（MAS）今日宣布，已吊销 Xen Capital Asia Pte Ltd（简称“XCAPL”）的资本市场服务（CMS）牌照。

该监管机构还对 Xen Capital Asia 执行董事兼前首席执行官 Katrina Marie Ku Cokeng 进行了谴责，指控其违反了《证券和期货法》（SFA）、《证券和期货（许可和业务行为）条例》（SFR）、《证券和期货（资本市场服务许可证持有人的财务和保证金要求）条例》（FMR）、《MAS 关于向 CMS 许可证持有人的非居民金融机构提供新加坡元贷款的通知》（SFA 04-N04）及其许可条件。

尽管新加坡金融管理局多次提醒 XCAPL 提交相关文件或向新加坡金融管理局提供所需信息，但违规行为仍然发生。

未按时提交报告：

• 2022及2023财年的审计财务报表；

• 2024财年及截至2025年3月31日季度的季度报告；

• 2024年1月至2025年3月期间的新元信贷未偿还余额月度报告。

未及时报告重大变更：

• 公司主要营业地址的变更；

• 一名执行董事的辞职；

• 未能确保在SFA许可的每项受监管业务中至少任命两名全职代表。

内部管理与合规缺失：

• 未能建立与其业务性质、规模和复杂性相匹配的合规职能；

• 未能支付2024财年的年度公司费用。

作为XCAPL的执行董事及后期唯一的董事，Cokeng 女士负有确保公司遵守MAS所有监管要求和牌照条件的最终责任。MAS调查发现，Cokeng 女士清楚知晓公司的违规行为，但未能采取充分且有效的措施来确保公司合规。