时间：2025-06-02 08:43:52
41825
美国全国期货协会（NFA）对期货经纪商NinjaTrader处以25万美元罚款，监管机构指出，该公司在反洗钱制度和日常监督管理方面存在严重疏漏。
这是继OANDA被罚后，NFA再次对会员单位开出的重磅罚单。
NFA调查发现，这家总部位于芝加哥的经纪商未能建立有效的反洗钱监控系统，严重违反行业监管规定。反洗钱框架的缺失引发对其可疑交易监控能力及金融市场诚信维护的担忧。
除反洗钱违规外，NFA同时认定NinjaTrader未履行业务监督义务。听证小组发现其监督系统存在缺陷，直接导致合规失察。根据规则，会员必须保持完善的业务监督体系以确保符合NFA规定。
NinjaTrader既未确认也未否认这些指控，但作为监管程序的一部分，它提交了一份和解方案。NFA 听证小组接受了该方案，并发布了正式裁决，确认了违规行为。
暂时还没评论，来留下你的印象吧
评论发表成功
2025-06-01 08:00:00
评论