罚款60万美元！OANDA再次因多项违规行为遭NFA处罚

美国全国期货协会（NFA）近日对纽约零售外汇经纪商OANDA 处以60万美元罚款，并责令其赔偿客户损失。

此次罚款源于NFA的一项正式投诉，监管机构指控该公司存在一系列严重违规行为，包括资本管理不善、系统故障损害客户利益、保证金计算错误及加密货币业务误导性宣传等。

资本违规与关联交易问题

NFA调查发现，2023年1月至8月期间，OANDA在与母公司OANDA Global Corporation（OGC）进行货币对冲交易时，未按规定收取必要抵押品，也未按要求将欠特定交易对手负债的10%计入资本金，导致其资本水平低于监管要求。更严重的是，OANDA在计算净资本时违规抵消与母公司的交易头寸，此举直接违反NFA规定。

此外，OANDA在2021年至2023年初期间，因错误计算英镑和日元货币对的保证金率，导致近370万笔交易少收客户保证金，暴露出其风控体系的重大缺陷。

系统故障致客户损失超40万美元

NFA指出，OANDA的第三方交易平台API数据源曾出现故障，导致客户所见报价与实际成交价不符，约3,900名用户受到影响，总损失达43万美元。OANDA已同意向受影响的客户支付最高428,592美元的赔偿金。

加密货币业务涉误导宣传

在营销方面，OANDA曾宣传其加密货币交易服务是在“受监管环境下与OANDA直接交易”，但实际上客户订单被转至一家非NFA会员的第三方加密公司，不受相同监管约束。NFA早在2023年就警告其宣传内容具有误导性，但问题持续了一年多。

管理层动荡加剧合规风险

投诉文件同时批评OANDA内部控制薄弱及高管频繁更迭——短短数年内更换四任CEO和多任合规主管。NFA指出这种不稳定状态导致公司出现"大量重大缺陷"。

OANDA此前曾多次被监管机构处罚

OANDA未承认或否认指控，已就此案达成和解。该公司有 30 天时间支付罚款，并在 45 天内完成客户赔偿。值得注意的是，这并非OANDA第一次被NFA处罚，2021年4月，该公司也因未提交准确的货币对业务日交易报告等多项违规指控，被NFA处以20万美元罚款。此前还曾因违反美国商品期货交易委员会（CFTC）相关规定被处罚款50万美元。

根据FX110网此前追踪报道，Oanda 的私募股权所有者 CVC Capital Partners 已于 2024 年 7 月将其挂牌出售 。今年2月， CVC Capital Partners 宣布已达成协议，同意将OANDA Global Corporation 零售外汇和差价合约经纪商出售给自营交易公司 FTMO集团，交易的具体财务条款尚未披露。