ASIC 取消了Everest Asset Management 的AFS牌照

作者:FX110

时间:2024-05-21 14:58:06

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ASIC 取消了Everest Asset Management 的AFS牌照

ASIC 取消了 Everest Asset Management Pty Ltd(Everest)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。

Everest 的牌照被取消是因为 Everest 未能准备并向 ASIC 提交所需的财务报表和审计意见。 ASIC 还发现,Everest 未来很可能违反其作为 AFS 持牌人的义务。

根据《公司法》,如果持牌人未能履第s912A条下的一般义务,ASIC 可以暂停或取消其AFS 许可证。这包括遵守金融服务法的义务,包括每年向 ASIC 提交财务报表的要求。

Everest 有权向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。

背景

Everest 持有 AFS 许可证号 437924。Everest 获得向批发客户提供服务的许可,其中包括在管理投资计划中提供咨询和交易的权力。

在取消 Everest 的 AFS 许可证之前,ASIC 成功向联邦法院申请命令,以公正和公平的理由对 Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) 进行清盘,并任命 Prospero 清算人 ( 24-070MR )。

澳大利亚联邦警察开展 Avarus-Nightwolf 行动后,ASIC 开始对 Prospero 和 Everest 进行调查,该行动导致 Prospero 的前官员和负责经理以及 Everest 的现任官员于 2023 年 10 月被指控犯有与长江货币兑换资金有关的洗钱罪汇款链。


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