Lendfin Private Pty Ltd澳大利亚金融服务牌照遭暂停

作者:FX110

时间:2023-03-14 09:39:08

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Lendfin Private Pty Ltd澳大利亚金融服务牌照遭暂停

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)昨日宣布,已暂停Lendfin Private Pty Ltd(Lendfin)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,直至2024年3月1日。

该牌照授权Lendfin向机构客户处理管理投资计划的权益,并提供一般建议和基本存款产品交易服务。

该监管机构解释道,由于Lendfin未能保持所需的组织能力来提供其AFS牌照所涵盖的金融服务,以及未能履行其财务报告义务,因此该牌照被暂停。

在暂停期结束后,如果Lendfin未能纠正上述违规行为,ASIC可能会采取进一步行动。

上周,该澳大利亚监管机构向盈透证券澳大利亚公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd发布了两项临时停止令,禁止该公司向散户投资者发行股票收益提升计划(Stock Yield EnhancementProgram)衍生品,原因是该产品的目标市场确定和产品披露声明存在缺陷。


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