搜索
FX110网搜索
搜索结果约269

ASIC发布关于金融咨询记录的指南和范例

​澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周发布了一份关于金融咨询记录(ROA)的信息表和三个ROA范例,以使金融顾问和金融咨询服务持牌人在使用ROA向零售客户提供个人建议时明确其义务。

ASIC发布2021第三季度快报

在本季度,ASIC专注于为行业提供监管指导,维护市场诚信,并有针对性地采取执法行动以阻止不当行为,以支持其建立公平、强大和高效的金融体系的愿景。所有这一切都是在面对新冠病毒德尔塔变种所造成的特别困难的情况下进行的。