ASIC撤销Quattro Capital Group的AFS牌照，对其董事实施禁令

ASIC取消了总部位于珀斯的Quattro Capital Group Pty Ltd (Quattro)的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，并禁止其董事Grant Stewart Gibson控制一家金融服务实体八年。

Quattro是许多授权代表的AFS持牌人，其中包括Mayfair 101集团的一部分并发行Mayfair 101推广的债券的代表。Gibson是Quattro的唯一董事及其负责经理。

ASIC发现Quattro未能：

• 保持提供金融服务的能力；

• 适当监督其代表，并确保他们经过充分培训或有能力提供 Quattro 许可所涵盖的金融服务； 

• 拥有充足的人力和财力资源以及风险管理系统；

• 遵守金融服务法，未在规定时间内向 ASIC 提交 2016-2020 财年的年度财务报表；

• 确保其执照所涵盖的金融服务得到有效、诚实和公平的提供。

ASIC 还发现，Gibson 先生参与了 Quattro 违反金融服务法的行为，并且没有能力控制从事金融服务业务的实体。 取消 Quattro 的 AFS 许可证和禁止 Gibson 先生是 ASIC 确保被许可人充分监督其代表并遵守其义务的工作的一部分。

Gibson 先生的禁令记录在 ASIC 的禁止和取消资格登记册上。 Quattro 和 Gibson 先生有权在行政上诉法庭寻求对 ASIC 的决定进行复审。

背景

Quattro自2009年7月17日起持有AFS牌照号334653。

2021 年 3 月 23 日，联邦法院认定 Mayfair 101 Group 的四家实体（即 Quattro 的公司授权代 表）在推广 Mayfair 的债券产品 (21-055MR) 时从事误导或欺骗行为，并作出虚假或误导性陈 述。 2021 年 12 月 22 日，联邦法院命令 Mayfair 101 集团的四家实体因误导性广告 (21- 364MR) 支付 3000 万美元的罚款。 Mayfair 101 Group 实体已对这些命令提出上诉。

2021年4月19日，联邦法院禁止 Quattro 的个人代表James Mawhinney先生在20年内就金融产品进行广告和募集资金（21-076MR）。Mawhinney先生已对这些命令提出上诉。