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ASIC因CSLR赔付撤销Private Wealth的金融服务牌照

根据规定，若持牌人未能执行AFCA裁定且CSLR已代为赔付，ASIC必须撤销其AFS牌照。此项撤销为强制性措施，不涉及自由裁量权或案情复审。

2026-02-26 15:14:55

ASIC已取消Pulse Markets的金融服务牌照

ASIC日前宣布，已取消证券交易商Pulse Markets Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2026年2月11日起正式生效。

2026-02-14 10:07:55

ASIC吊销了Centre Capital Securities的牌照

ASIC已取消Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）及澳大利亚信贷（AC）牌照，该决定自2026年1月29日起生效。

2026-02-06 17:46:27

因责任人空缺及财报缺失，MW Planning牌照遭ASIC暂停

监管调查显示，在ASIC于2025年8月25日禁止其原责任经理Robert John Tohill从业后，该公司未能及时任命接替人员，导致其持续处于不符合持牌机构基本运营能力要求的状态。

2025-12-11 14:37:56

ASIC最后警告：2025年底前未达标的金融顾问将失执业资格

ASIC发布紧急提醒，针对计划在2025年12月31日之后继续向零售客户提供个人金融建议的现有顾问，强调必须尽快完成资质合规准备工作。

2025-12-02 10:08:37

ASIC 吊销 Ivy League Capital 金融服务牌照

此次监管行动源于Ivy League Capital未能按时提交截至2022年6月30日及后续所有年度的经审计财务报告。

2025-11-24 17:00:05

ASIC 取消外汇及衍生品经纪商 AIMS 的牌照

ASIC 已取消外汇和衍生品经纪公司 Auric International Markets Pty Ltd (AIMS) 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，该决定自 2025 年 8 月 11 日起生效。

2025-09-09 09:31:41

ASIC 对 Kalkine 施加新的牌照条件

ASIC要求Kalkine聘请独立顾问，就其与客户的互动是否符合法规要求、监督机制是否完善等问题进行审查评估并向ASIC提交报告。

2025-05-24 08:48:54

ASIC 取消 Thistle Financial Group 的AFS牌照

ASIC取消了昆士兰金融服务提供商 Thistle Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司已停止开展金融服务业务。

2025-05-13 14:05:20

ASIC因赔偿支付问题取消了 Viridian Equity 的牌照

2024年10月31日，澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）对Viridian Equity作出三项裁定，Viridian Equity未能支付相关款项。

2025-04-30 09:51:54

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