ASIC吊销Freedom Wealth Services金融服务牌照

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）日前宣布，已正式吊销Freedom Wealth Services Pty Ltd的金融服务牌照和信贷牌照，同时对其唯一董事兼财务规划师Brett Anthony Newbound发出十年行业禁令，禁止其从事任何信贷或金融服务相关活动。

ASIC调查发现，Newbound在至少三起案例中，利用包含客户签名的服务协议来证明收取持续性服务费的合理性，但经核实，这些签名并非客户本人所签。此外，他还自行或指使他人编造客户访谈记录，内容与实际情况严重不符，目的是为违规收费提供“依据”。

监管机构认为，上述行为充分表明Newbound已不符合作为信贷和金融服务行业“适当人选”的法定要求，因此依法对其作出严厉处罚。

上述禁令及执照取消决定自2025年5月1日起生效。Newbound及其公司已向行政复审法庭申请复审，并同时申请了中止执行令和保密令，但ASIC对此表示反对。法庭已于2026年6月16日驳回了这两项申请。

根据记录，Newbound目前仍为Freedom Wealth Services的唯一董事和责任经理，直至2026年6月17日，他仍担任该公司的授权代表。此前，他曾于2011年8月至2021年2月期间担任AMP Financial Planning Pty Ltd的授权代表，并曾是另一家机构Logic Financial Services Pty Ltd的唯一董事和财务规划师，后者当时为AMP的公司授权代表。