CFTC通过利用交易系统给予FXDD价格优势，损害了数以千计零售客户的利益，违反监管要求，被处以罚款。CFTC要求FXDD归还其客户1,828,261万美元，同时还对FXDD民事罚款91.4131万美元，合计274.24万美元。 根据CFTC的声明，FXDD招募客户进行开户，然后利用反向交易买卖外汇，在其交易平台使用非对称滑点。当市场价格波动对FXDD不利的时候，FXDD并未向客户提供新的有利价格；当价格波动对FXDDD有利时候，FXDD则拒绝客户在平台上原有的价格成交。CFTC调查称，FXDD使用这一有利的交易优势，至少从24900个客户账户上赚取了182.8261万美元。 CFTC要求FXDD采用适当的监管制度，并将这些所得归还给客户。此外，CFTC还要求FXDD向NFA支付91.4131万美元，以偿付NFA所产生的费用。CFTC还要求FXDD必须与NFA合作以使NFA对FXDD的审查。

FXDD自2010年11月至2012年12月之间，至少有18个月无法满足调整后的净资本要求，根据月底调整后净资本的计算，FXDD资本不足的部分超过750万美元，这违反了美国当局2010年10月份实施的法律规定。

在决议之前，FXDD必须向NFA说明，其财力足以赔偿因非对称滑点行为而受影响的客户，大约3300万美元。为了展示FXDD的赔偿能力，要求FXDD在案件等待裁决期间存储3300万美元至银行第三方保管账户或为NFA所接受的律师信托账户，或者缴纳保证金至该类账户。此外，FXDD不得将这类存储在第三方保管账户或是信托账户的资金，视为公司当前资产，因为这类资金是受到限制的。 满足所有这些条件后，FXDD的责任可终止。

2012年6月29日，NFA投诉指控FXDD： 使用不对称的报价滑移设定，从而使FXDD相对于其客户具有优势； 未能监督公司电子交易系统的完整性；未能保留完整准确的记录； 未能对促销材料的使用进行审查； 在客户账户中对客户账户的报价进行不适当的调整； 转移客户资金； 未能充分实施反洗钱程序； 未能制定和实施有效程序，来确保与公司进行交易的机构与个体注册成为CFTC与NFA会员； 向NFA和其他机构提供误导性信息； 未能对所有客户采取相同的报价提供调整； 未能进行监管。

2014年9月3日，NFA投诉指控FXDD未能实施充分的反洗钱计划，未能对某些客户的账户中的交易以公平可接受的方式尽到对手方义务，未能及时提交经过证实的财务声明，并使用具有误导性的促销材料招募客户。指控还指出，FXDD和Botkier未能对公司的运营及其员工进行充分监管。 2014年9月8日，FXDD和Botkier提交和解协议，支付50万美元罚款。FXDD还被要求主动撤销掉期交易商牌照，只能以NFA介绍经纪商身份运营。作为NFA的介绍经纪商，FXDD被要求不能以合约对方或交易商的身份进行任何掉期交易，并且要根据NFA金融要求法第5部分介绍经纪商要求对净资本进行调整。

FXDD Malta Ltd违反了《投资服务提供商投资服务规则》B1部分的SLC 2.01。

在交易过程中，单子的成交价格与设置好的止盈止损价格出现不一致，订单按照更不利于投资者的价格执行，出现较大的滑点导致亏损。交易滑点是无法完全避免的，滑点是交易者的常见烦恼，也是广大平台商备受争议的环节。 比如：投资者在美国非农数据公布前（2014.05.02.15:30之前）挂1手空单，价位在1281.00之上，也设了追踪止损。市场快速下跌，没有在挂单的价位成交，也没有追踪止损。 本来可以获利的单子，系统却下滑到1277.48 交易，导致这次交易单子亏损。

平台商依据平台规定扣除客户部分或全部资金，或是由于操作不当，将客户资金多出金，后续再次转回到客户交易软件下面的情况等。 比如：在没有任何邮件或电话通知的情况下，FXDD扣除投资者3763美金。发邮件咨询原因不答复，后联系代理商帮忙咨询，平台给出的理由是部分订单有“因差价产生的不当获利”。 本人和代理商根据所举例仔细核对，其实就是平台滑点导致那三单多盈利了142.38美金。

平台商对投资者给予回复

出入金是投资者选择平台的重要考量因素。对于投资者而言，他们希望出入金越快越好。但在实际执行的过程中，受出入金方式、出入金审核周期等因素的影响，出入金速度可能受到影响。当然也有某种原因，造成账户无法出金或账户被禁。 比如：在2018年11月2日，第1次出金说电汇出了问题，周2重新提交网银出金，平台又称在更换银行一直找借口不给出金，找代理去联系客服也是一直找借口。