Halifax破产进程实时更新 权威发布

我们已向现董事和前董事发出信函，涉及偿还董事贷款帐户和其他已确认的交易，金额约为700万澳元。 我们也在寻求偿还其他各种先前的交易，包括代表现董事和前董事支付的退休金和现收现付金额。我们还在继续调查前会计师和前审计师的行为，目前我们正在考虑这方面的选择。 我们最近完成了向ASIC无资产管理基金(AAF)资金的申请，以对现董事、前董事、前会计师和前审计师采取行动。AAF的目的是资助清算人对资产很少或没有资产的公司进行破产初步调查和报告，在这种情况下，ASIC可能会采取强制行动。清算人会在适当时候将申请结果通知投资者和债权人。 在等待ASIC申请结果的同时，清算人认为加速与一些诉讼资助者的讨论符合债权人的利益。因此，清算人已经接触了一些我们认为有财力和技术能力支持这一问题的专业诉讼资助者。清算人将向债权人提供这方面的最新情况(但须遵守保密义务)。 与现董事和前董事行为有关的所有调查都在进行中，并将作为优先事项处理。考虑到上述部分或全部索赔都将面临诉讼，我们调查的具体细节在目前阶段仍大部分保密。

2020年7月27日，Halifax澳大利亚母公司大股东Jeffrey John Worboys和香港资本控股有限公司（Mathew Barnett全资拥有）联合将法庭诉讼的申请提交澳大利亚联邦法院。 清算人对大股东即将采取的立场表示理解。大股东认为投资者索赔应该得到重视，应将超出2018年11月23日破产之日投资余额（考虑到资金不足情况）的盈余资产支付给他们。此立场的一大争议点在于，投资者的权利只是合同形式，没有任何投资受益权。 清算人想重申一遍，在2020年7月31号举行的指示听证会上，由于多方面的原因，他们驳回了该申请，原因包括此举会进一步产生诉讼费，并且大股东关于如何分配盈余资产的观点缺乏依据。 清算人还要求，澳大利亚联邦法院允许大股东参加法庭诉讼的判决下达后，需支付担保金10万澳元。 除了驳回该申请（如上所述），清算人无法掌控大股东能否联合进行诉讼，这得由联邦法院来决定。清算人明确表示，他们不同意大股东关于如何处理剩余资产的观点。 2020年8月13日，Gleeson法官作出裁决，同意大股东联合进行诉讼，条件是提供一笔5万澳元的担保金。

清算人会在财政年度结束之后不久，编制并向所有现任和前任雇员发送全年工资总结表。

在此阶段，清算人无法确认Halifax是否有足够的流动资产资金来满足您所有未偿付的任命前应享权利。。 由于Halifax于2019年3月20日进入清算程序，您可能有权通过名为公平权利担保(FEG)的政府安全网基金，就您未偿付的任命前应享权利提出索赔。清算人鼓励你根据FEG计划提出申索，以确保你的权益得到尽快支付。 FEG为符合资格的申请人提供雇员权益补偿，包括清算人获委任前三个月内未获支付的工资、未获支付的年假、长期服务年假、代通知金及裁员补发金。FEG不提供养老基金。 每项索赔的资格由澳大利亚就业及小型企业署决定。有关FEG处理的更多信息（包括您的资格审查），您可以访问企业署的FEG网址 (www.employment.gov.au/FEG)，或拨打FEG热线1300 135040，以及发送邮件至FEG@employment.gov.au。

投资者和其他利益相关方将有机会任命代表向法院提出申请，并由其代表他们提交意见书。最终将由法院来决定这件事。所有投资者和债权人将被告知法院的申请、正在寻求的命令以及法院最终作出的任何命令。 清算人正在考虑建立一种机制，邀请可能被归入潜在资金池的投资者站出来，听取他们的观点和意见。 我们将在适当的时候将清算过程的进一步信息提供给投资者。

接下来，我们将： 1. 向法庭申请有关资金池（不同平台的资金混存）的的指示 2. 向法庭申请有关以下方面的指令： 从客户信托资金进行资金分配 资金分配过程中产生的及其相关的费用和支出 3. 继续进行调查，为债权人的利益而可能进行的先行交易追偿和其他诉讼 4. 继续进行调查并且向有关当局（包括ASIC）进行报告 自任命之日起3个月内，我们将向债权人写信，告知我们的调查结果并提供清算过程的最新进展。

基于我们迄今为止的调查（包含对10000多笔交易的审查），我们发现： 1. 在客户账户之间不存在资金转移的固定形式（如转账频率、资金走向、转账目的等） 2. 似乎存在严重违反客户资金条例行为 考虑到以上情况的存在，由于客户资金混存情况严重，所以导致。更何况，似乎那些被MT4和MT5投资者储存的资金可能被用来贷款IB投资者账户（反之亦然）。

通过我们迄今为止已经进行的调查发现，MT4或MT5投资者的资金可能已经被用来“填补”IB投资者的账户（反之亦然）。 也就是说，似乎在IB分配帐户中有一个资金池，并根据需要转移到IB主帐户中。因此，无法确定个人投资者的存款是如何从IB暂记帐户流向IB主帐户，然后转入个人帐户的贷方。 我们还确定了Halifax Pro分配账户(持有MT4和MT5投资者存入的资金)与IB主账户之间的交易，这意味着MT4和MT5投资者存入的资金在某些情况下被用于资助IB账户。当IB投资者资金转移到Halifax，这些资金被存在Halifax控制的账户（与其他投资者的资金混合在一起），但是没有立即转移到IB。相反，IB主账户中已经持有的“资金池”（多个投资者存入的资金组合）用来资助个人账户。 在IB主账户中混合使用资金只是投资者资金在不同平台上混合使用的一个例子。之所以造成资金混用的情况，是由于对信托账户的不当操作和对客户资金的不当使用。

一般情况下，除非有足够的可用资产，否则清算人不需要承担与清盘有关的费用。 在考虑进行任何资金追回行动的优点时，清算人必须考虑相对的成本和利益，以及成功的前景和被告满足申索的财务能力。追回行动通常需要耗费大量资金，如果需要法庭诉讼，则会拖延很长一段时间。 有许多潜在的途径为进一步行动提供资金，包括： 1.清算人可向ASIC申请资金(无资产管理基金)，对可能存在的违法行为进行进一步调查。这些调查的结果也可用于民事补救行动。 2.有许多融资人提供“诉讼资金”，用于支付调查和追讨更大索赔的某些成本，并收取一定的费用，该费用通常为追回资本的一定比例。 3.如果一次追回行动成功，那么此次行动追回的资金可用于资助接下来的其他行动。 4.清算人一直在探索以上列出的各种途径，并在可能时向债权人提供最新消息。

我们展开的调查已明确以下事项： — 公司现任以及前任董事违反了《澳大利亚公司法》第180至第184条规定的义务 — Halifax可能违反了有关ASIC客户资金条例以及公司法第981B条规定的义务 — 可能存在针对外部顾问的潜在索赔，原因是他们虚报账目和/或未能报告不当行为 — 关于先前交易和倒产交易，追回资金可能是可行的 清算人正在调查这些以及其他潜在的索赔请求。投资者如果有关于以上问题的任何补充信息（对我们的调查有协助作用的），可以向我们书面写信，阐明具体情况。