无牌经营！Equity Trade前董事被澳大利亚ASIC禁业10年

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)禁止Equity Trade前董事马克·詹宁斯10年内提供金融服务和控制任何金融服务业务实体。

据悉，詹宁斯被发现在没有任何许可证的情况下，虚假宣传差价合约(CFDs)交易和提供服务的保证收益。

詹宁斯是Suncoast Trading Pty Ltd(作为Equity Trade运营)的前董事，这是一家正在清算的公司。该公司因在使用客户资金进行交易时遭受重大损失而倒闭。

澳大利亚ASIC详细说明，詹宁斯在为Equity Trade做广告时，为客户提供了高保证回报。他声称自己可以“保证每年获得50%、100%或200%的回报”。此外，Equity Trade网站声称，该公司的投资“不受衰退影响”，因为它从“上涨和下跌的市场”中获利。所有这些服务都是在没有任何许可的情况下提供的。

ASIC详细说明，詹宁斯在进行投资业务时没有持有任何澳大利亚金融服务(AFS)许可证，而这是此类业务的强制性许可证。此外，他还让部分客户将资金存入自己的个人交易账户，并在不征求客户意见的情况下进行差价合约交易，存在挪用资金的痕迹。

此外，他还因做出虚假和误导性的回报保证声明而受到指责。事实上，价差合约交易允许交易者从上涨和下跌的市场中获利。然而，这些工具风险极大，大多数散户交易员在交易价差合约时损失了他们的投资。英国和欧洲监管机构甚至要求零售经纪商披露亏损客户的比例。

詹宁斯甚至向监管机构提供了关于Equity Trade客户数量和损失程度的虚假或误导性信息。监管机构还发现，他没有接受足够的培训，也没有足够的能力提供金融服务，而且“很可能违反金融服务法律”。

本月早些时候，ASIC还对价差合约经纪商Trade360的一名前经理进行了8年的禁赛，指责他没有“接受足够的培训和能力”。与此同时，ASIC在今年早些时候获得了一项针对另一名交易员的法院命令，将他判处9 个月监禁，罪名是利用内幕信息进行差价合约交易。