中国证监会与香港SFC合作会议内核:严厉打击跨境金融违法活动

作者:FX110

时间:2021-12-27 10:20:50

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中国证监会与香港SFC合作会议内核:严厉打击跨境金融违法活动

中国证券监督管理委员会(中国证监会)与香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会SFC)近日举行了第十二次定期高层执法合作会议

在会上,双方就如何进一步完善两会执法部门的合作机制,优化协查方式,提高执法合作效率,及时应对日益严峻和复杂的跨境证券违法活动的挑战,保护香港和内地投资者的权益,维护两地市场稳健运作等重要事项,进行了坦诚、充分和富有建设性的沟通和交流,并成功取得若干共识。

双方在会上不仅相互通报了今年以来各自的执法工作和两会执法合作工作的重要进展及特点,还总结了近几年来两会在跨境执法合作上取得的若干重大成果。同时,亦就多项有关跨境执法合作的议题进行深入讨论,包括:

• 讨论办理两地重大和紧急跨境案件的协作安排;

• 探讨改进和优化两会执法部门在搜集、处理证据方面的合作机制;

• 分享内地特别代表人诉讼制度实施及成功案例经验;及

• 讨论在新冠疫情下继续加强两地执法人员的交流及举办联合培训的安排。

此外,中国证监会及香港SFC在上一个月还举办了关于执法的联合培训班,来自香港SFC的130多名执法人员及来自中国证监会及其派出机构的420多名执法人员参加了此次培训。

此次联合培训涵盖内容广泛,包括两机构有关中介机构失当行为、发行人或上市公司舞弊和信息披露违法、市场操纵等重要个案的调查经验,更同时分享了两地证监会在执法过程中与本地其他执法机构紧密合作联手打击本地证券违法犯罪活动的典型个案,为两会更有力地联手打击跨境证券违法活动奠定坚实的合作基础。

香港SFC法规执行部执行董事魏建新先生(Mr Thomas Atkinson)在会议上表示:"经过多年的努力,两地执法部门已经建立了非常紧密和稳固的跨境执法合作机制,并在实践中逐渐成为强而有力的、相互信赖的合作伙伴。双方不仅为彼此在处理众多重要案件方面提供了大力支持,还携手成功解决了数个重要执法合作政策难题。"

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