图文解说英国FCA监管查询流程

图文解说英国FCA监管查询流程

时间:2017-09-02 15:18:04

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上个月,我们与大家分享了NFA监管查询的方法及要点,许多小伙伴留言说要看其它监管机构的查询方法,所以,这一期我们来图文解说鼎鼎有名的英国FCA监管查询。英国的监管比较复杂,这里我们分成FCA监管查询和英国公司注册查询两部分来讲述。

特别需要提醒投资者的是,在严格监管下的公司,也存在违法或者侵犯客户权益的可能性。如果遇到了侵害您权益的事情,请向英国FCA举报。

FCA监管查询步骤

第一步 启用VPN翻墙软件,在外汇110网首页左上角防骗查询下拉列表中选择“英国FCA查询”,访问FCA查询地址:https://register.fca.org.uk



第二步 输入监管号或公司英文名称。


第三步 确认Status,也就是监管状态,我们这里讲几个常见的Authorised,No longer authorised,EEA Authorised,Appointed representative,下文举例说明。

Authorised说明目前接受监管

No longer authorised说明监管已注销

EEA Authorised说明是欧盟授权,只是允许在英国开展业务,真正的监管机构并不是FCA,而是这家公司所在欧盟国家的监管机构

Appointed representative是 AR牌照,AR授权代表可以是个人或企业,代表获得受FCA监管或欧盟监管公司的授权许可进行投资服务,由授权公司对授权代表的商业行为负责。


第四步 确认网址,这是非常关键的一步,很多套牌公司就是利用及其相似的网站地址来欺骗投资者,FCA网站也不时发布仿冒公司警告信息。

通常合规的,营业中的外汇交易商都会在contact details上登记电话、网址或邮箱(如下图)。邮箱是企业邮箱的,通常在其前面加www.的前缀,就是交易商的网站。


投资者可以通过FCA上登记的联系方式,确认交易商信息。

第五步 确认它是否受FSCS(金融服务补偿保护计划)保护。如下图,在状态栏中有FSCS这项,前面划√了,说明是有FSCS的赔偿计划的。FSCS的用途:如果受FCA监管的企业破产,账户开在英国FCA监管的投资者可以向FSCS申请50000英镑上限的赔偿,也就是说投资金额少于或等于50000英镑的一般能够得到全额赔付。


第六步 确认能否容纳和控制客户资金。

1.能够容纳和客户资金的交易商“Permission”一栏,如下图所示↓


2.不能容纳但是可能在一定的条件下能控制客户资金,如下图所示↓


3.EEA Authorised在FCA监管条例下不能容纳和控制客户资金,因为它真正监管机构不是FCA,而是公司注册地的欧盟国家,这类公司的资金安全要看它在注册地的欧盟国家的监管条例。如下图所示↓



4.Authorised representative (AR)牌照能不能容纳和控制客户资金要看授权公司,授权公司可以容纳和控制客户资金的话,AR的客户资金是存入授权公司指定的隔离账户中。如下图所示↓


第七步 确认Permission一栏中可以提供的金融服务中是否包含roll spot forex contact(外汇保证金交易)。

以下所列是一家FCA全牌照的外汇交易商一般都会包含的项目,其中必有Roll Spot Forex Contact 即期滚存外汇合约交易(也就是外汇保证金交易)这项。

Making arrangements with a view to transactions in investments(投资交易的安排)

Dealing in investments as agent(交易经纪业务)

Dealing in investments as principal(交易主体业务)

Safeguarding and administration of assets (资产的保护与管理)

第八步 大家尤其要关注其金融服务可以面向的客户范围是否包含零售客户(Retail),毕竟多数人都属于零售外汇投资者。

Permission一栏中会列出每大项金融服务可以面向的客户范围:Customer Type(客户范围),Eligible Counterparty(合格对手),professional(机构客户),retail(零售客户)。

英国公司注册查询步骤

在外汇110网维权中心的日常咨询中,我们遇到很多虚假平台宣传是英国公司,结果一查英国工商局,才发现这公司早就已经解散了。通过英国工商局的登记情况可以辅助我们判断公司的合法性情况,辅助判别是正牌公司还是套牌公司。

第一步 在英国成立的公司都需要在英国工商局(Company House)注册,通常公司名字会写在网站的底部。

第二步 在company name的搜索栏输入公司名称或在company number处输入公司注册号。

查询网站:http://wck2.companieshouse.gov.uk/



第三步 搜出匹配公司,行尾标注了“Dissolved”的,说明公司已经解散或破产;而行尾空白无附加说明,则该公司是活跃状态的。



    第四步 点击进去,可以查到公司的成立时间、公司类型,业务类型,年报时间,曾用名等。



    第五步 点击公司详细结果详情页面的“order information on this company”,可以查到更多重要的信息,大家可以试试哦。



    第六步 进入"order information on this company"的详情页面,可以查到公司的地址更换记录,股东更换信息,董事更换信息,公司年报信息,公司资产信息。


相关链接:图文解说NFA监管查询步骤,黑平台请自行退避

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