澳大利亚ASIC加强算法交易管控：2028年生效，设18个月过渡期

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）正在加强对自动化和人工智能交易的保障措施，新的市场诚信规则要求证券和期货市场参与者改进交易系统和算法的测试、监控和治理。

修订后的规则将于2028年生效，此前将有18个月的过渡期，旨在让市场参与者有更多时间实施这些变化。

这些改革遵循第386号咨询文件，并更新了澳大利亚的规则，以反映算法交易、人工智能和机器学习的日益普及。

ASIC委员西蒙娜·康斯坦特表示，澳大利亚市场的交易现在几乎完全自动化，人工智能的应用也在不断增加。虽然这些技术可以提高效率，但交易算法的行为也可能不透明且难以预测。

新框架强化了参与者在测试、监控和管理交易算法方面的责任，还明确了针对在市场上制造虚假或误导性表象的行为所适用的规则。这些改革不涉及特定技术，意味着要求适用于一般的交易算法，而不仅仅是人工智能系统。

ASIC最初通过第386号咨询文件提出对证券和期货市场诚信规则的修改建议。根据行业反馈，ASIC将过渡期延长至18个月，修订后的规则将于2028年生效。

ASIC正在更新RG 265和RG 266，并将RG 241中相关的电子交易指导内容整合到这两份指南中。监管机构估计，这些变更将使证券市场参与者需要遵循的相关指导内容减少近60%。这些改革也使澳大利亚的做法更接近国际证监会组织（IOSCO）的原则和国际算法交易标准。

对于证券和期货市场参与者而言，随着人工智能更广泛地融入市场基础设施，这些变化更加强调对自动化交易系统的控制。改革还表明，监管机构越来越多地通过现有的市场诚信原则（包括治理、监督和责任）来处理人工智能交易，而不是将人工智能视为单独的交易活动类别。

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