ASIC半年接近万举报：诈骗占两成，AI“拉高出货”成监管新挑战

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日公布了2026年上半年的公众举报数据。今年1月至6月，该机构共收到9,807起举报，其中超过八成涉及零售投资者权益问题和公司治理相关事项。

需要指出的是，这一总数属于情报统计范畴，并不代表已经核实的违规行为。ASIC透露，有170起举报直接协助了正在进行的监管调查或监控，另有351起因与其他案件相关而被合并处理。这两组数据说明，从海量公众举报到最终形成可执行的监管行动，中间经过了严格的信息筛选和匹配流程。

诈骗举报占比近两成，AI新骗局值得警惕

数据显示，报告期内诈骗类举报占总量的近五分之一。ASIC对此类举报高度优先处理，因为诈骗损失往往在短时间内发生，且资金一旦转出便极难追回。

公众举报已在多起执法行动中发挥作用，包括打击"拉高出货"骗局、撤销违规注册代理资格，以及处理涉及举报人报复、妨碍债权人追偿和未按规定获取董事身份代码等案件。

值得一提的是，ASIC在2026财年累计移除了超过19,400个诈骗网站、广告和钓鱼链接，较前一财年激增182%。不过，这个数字并不等同于19,400个独立犯罪团伙——同一伙人可能同时操控大量域名、广告和跳转页面。

尤其值得警惕的是，ASIC在今年7月曾专门警告过一类AI辅助的"拉高出货"骗局。这类骗局利用伪造的名人代言和社交群组，诱导投资者买入真实上市股票，手法更具迷惑性，让操纵行为更难与正常交易区分。

公司治理问题仍是监管重点

从举报内容来看，无牌经营金融服务、公司治理缺失、破产相关违规，以及未向清算人提供公司账簿等，仍是主要问题。这与ASIC一贯的监管方向一致，即重点审查企业是否通过健全的合规体系及时发现、上报并处置问题。

在执法成果方面，联邦法院已对Mercer Superannuation开出1,030万澳元罚单，因其违反违规报告义务。整个2026财年，ASIC共完成150项行政执法结果，同比增长43%，金融服务领域的牌照撤销和限制措施也创下五年新高。

此外，ASIC在2025-26财年获得创纪录的8.3亿澳元民事罚款，并向澳大利亚民众返还了6.44亿澳元。虽然这些总金额涵盖该机构的整体执法工作，不能完全归功于公众举报，但也充分说明了当前监管执法的力度之大。

ASIC呼吁，公众如发现可疑金融活动，应及时通过官方渠道举报，共同维护市场秩序。