ASIC起诉Royce Capital及其负责人，涉无牌推销离岸基金

ASIC已正式启动法律程序，申请联邦法院对Royce Capital Investments Pty Ltd、Royce (Aust) Real Estate Pty Ltd（简称RARE），以及公司负责人Louie Kortesis和Paul Chiodo作出限制令。

根据ASIC提出的申请，法院拟禁止上述主体在澳大利亚境内为三只离岸基金开展任何形式的广告宣传、推广推介或资金募集活动。这三只基金分别为：注册于开曼群岛的Royce Global Investments LP和Royce Global Real Estate LP，以及注册于美国特拉华州的Royce Private Investments Fund LP。

此外，ASIC还希望法院进一步扩大禁令范围，即限制Royce Capital、RARE以及Kortesis和Chiodo二人在澳大利亚从事任何金融产品的推广和资金募集行为，无论该产品是否属于上述离岸基金。

ASIC在诉状中指出，2025年8月期间，Royce Capital从五名澳大利亚自我管理养老基金（SMSF）投资者处共筹集了153.6万澳元，资金名义上用于投资上述离岸基金中的一项或多项。然而，ASIC调查发现：

• Royce Capital在提供相关金融服务时，并未持有澳大利亚金融服务牌照（AFSL），涉嫌违规经营；

• 负责人Kortesis和Chiodo被指直接参与并纵容了该无牌照经营行为；

• 更为严重的是，Royce Capital及/或RARE在向部分投资者分发的宣传手册中，作出了误导性陈述，明确或暗示投资者可获得每年13%的保本或固定回报，此类承诺涉嫌欺骗投资者。

目前，该案已进入联邦法院审理阶段。ASIC强调，此次行动旨在保护投资者权益，遏制未经许可的金融活动及不实宣传行为。