时间：2026-07-07 09:20:54
1011
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）日前宣布，对元大证券（香港）前持牌代表王添喜作出纪律处分，暂时吊销其牌照九个月，期限由2026年7月3日起至2027年4月2日止。
此次行动源于证监会就正利控股股份涉嫌操纵市场计划展开的调查。调查过程中，监管机构发现王添喜在2016年6月至2017年5月期间存在多项严重违规行为。
具体而言，王添喜在未取得相关客户书面授权的情况下，允许两名第三方高度参与四个客户账户的操作，甚至实质上代该等账户行事。与此同时，他还未经客户同意，将账户详情、交易记录及资金结余等机密资料透露给上述第三方，并就资金调动与对方沟通。
调查进一步显示，王添喜完全知悉该等第三方对账户的干预程度。虽然他曾辩称客户曾要求这些第三方协助处理交易事宜，但他始终未取得任何书面授权以核实第三方的代表资格，也未设法确保取得此类授权。
上述行为直接违反了元大的内部政策，未能保障客户利益，进而令监管机构对其继续作为持牌人的适当人选资格产生质疑。
证监会在作出处罚时，已综合考量全部相关因素，包括王添喜表示悔意并愿意接受处分，以及其此前并无违纪纪录，最终决定处以九个月牌照吊销。
暂时还没评论，来留下你的印象吧
评论发表成功
2026-07-07 09:04:06
评论