ASIC起诉Equity Trustees：涉嫌引入First Guardian基金时严重失职

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日将Equity Trustees Superannuation Limited告上联邦法院，指控其在引入“First Guardian Master Fund”这一投资产品时，未能尽到应有的谨慎、技能和勤勉义务，导致大量养老金会员遭受损失。

ASIC指出，在2023年6月至2024年3月期间，Equity Trustees作为AMG养老金基金的受托人，为其旗下的NQ Super & Pension部门约2700名会员批准了First Guardian基金的投资选项。这些会员累计向该基金投入了超过6500万澳元。

调查显示，Equity Trustees在引入First Guardian之前，并未获取该基金的关键文件，包括章程、经审计的财务报表以及合规计划审计报告。更令人担忧的是，尽管已有证据表明该基金可能缺乏流动性，Equity Trustees依然允许会员将全部养老金资金（100%）投入其中。

具体来说，ASIC指控Equity Trustees违反了以下三项核心义务：

未尽谨慎职责：在引入First Guardian不同类别的产品时，未能像一名谨慎的养老金受托人那样行使同等的谨慎、技能和勤勉；

未以会员最佳利益行事：在处理First Guardian相关事务时，没有将会员的最佳财务利益放在首位；

未确保金融服务公平高效：未能采取一切必要措施，保证其牌照涵盖的金融服务得到高效、诚实、公平的提供。

ASIC正寻求法院作出以下裁决：为受影响的会员追回因Equity Trustees失职而造成的损失；对该公司处以民事罚款；并作出相关法律声明。

据悉，Equity Trustees此前还因另一款“Shield Master ”基金的引入及后续监控问题，正在接受ASIC的另一起民事处罚诉讼。