开户流程存重大缺陷，Binance澳大利亚子公司被判罚690万美元

澳大利亚证券监管机构周五表示，澳大利亚联邦法院已下令Binance当地子公司（Oztures Trading Pty Ltd）支付1000万澳元（合690万美元）罚款，原因是该公司对其超过85%的澳大利亚客户进行了错误分类，致使这些投资者面临高风险加密产品的潜在风险。

此前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年底提起诉讼，指控这种错误分类让散户投资者在缺乏必要保障的情况下接触到高风险加密衍生品。币安承认了这起民事诉讼中指控的所有违规行为。

澳大利亚联邦法院查明，2022年7月至2023年4月期间，Binance澳大利亚公司违规将524名散户投资者归类为批发客户，使他们在未获得法定投资者保护的情况下交易“高风险”加密货币衍生品。其中一例显示，有客户仅凭借自我声明为“豁免公共机构”，在未经过适当核实的情况下就被错误认定为专业投资者。

这一错误分类导致相关客户群体产生870万澳元的交易亏损，并支付了390万澳元的交易费用。

Binance澳大利亚公司承认在客户准入审核和员工培训方面存在严重疏漏，允许用户反复参加选择题测试，直至分数达到合格投资者标准。

ASIC表示，此次罚款是在Binance澳大利亚公司已于2023年向受影响客户支付约1310万澳元赔偿金之外的额外处罚。

Binance澳大利亚公司称：“该问题系公司自行发现并上报至澳大利亚证券和投资委员会，且已于2023年完成全面整改。”