香港证监会终身禁止前持牌代表重投业界并罚款1743万

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）近日宣布，对Thunder Capital Limited（下称Thunder）前持牌代表吕柏棠（Patrick Lui）作出终身禁止重投业界的处分，并处以1,743万港元罚款，金额相当于其个人从不当行为中获取的全部利润。

吕柏棠于2017年7月至2020年8月期间担任Thunder的投资分析员，持有第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（资产管理）牌照。其所任职的Thunder后于2021年2月更名为裕沛资本有限公司，其牌照已于2024年7月被撤销。

证监会调查发现，在2017年9月至2020年6月期间，吕柏棠利用职务之便，促成其任职公司旗下的一只基金，向其本人实际控制的一家空壳公司发放了五笔无抵押贷款，总额达2,250万港元。在此过程中，他向公司的投资委员会推荐发放该等贷款，却刻意隐瞒了自己与借款公司的关联关系，亦未确保基金及其投资者获得公平对待。

进一步调查显示，吕柏棠实际上与其同伙共同设立了Thunder、该基金以及借款公司，三个实体均由其实际掌控。随后，他将大部分贷款款项陆续转至本人及其妻子等关联人士名下。最终，该基金仅从借款公司收回507万港元的利息，而吕柏棠及其关联方则从中获利1,743万港元。

证监会认为，吕柏棠的行为属蓄意且不诚实，严重质疑其作为持牌人的适当人选资格，同时构成对《行为准则》及《基金经理行为准则》的违反。

在作出处分决定时，证监会特别指出，吕柏棠以牺牲基金投资者利益为代价中饱私囊，将其永久排除出业界，对保障投资大众及维护市场廉洁稳健至为必要。