StoneX因客户期货合约管理失当被处罚2万美元

芝加哥商品交易所集团 (CME Group) 专家组发现 StoneX Financial 未能妥善管理客户的天然气期货交易，导致空头头寸超出合约到期日，该公司将支付 20,000 美元的罚款。

纽约商品交易所商业行为委员会在调查中发现，在2024年11月26日DEC24天然气期货合约的最后交易日，StoneX为其客户维持的空头头寸未能及时平仓，且该客户并不具备实物交割能力。作为清算会员，StoneX未能在合约到期前采取有效措施处理该头寸。

交易所方面明确指出："StoneX本应识别客户缺乏交割能力，却未在交易到期前完成头寸平仓操作，这一行为明显违反了纽约商品交易所规则。"

据悉，StoneX以既不承认也不否认违规的方式达成和解。根据9月19日生效的处罚决定，该公司需缴纳2万美元罚款。

值得关注的是，今年初StoneX刚获得CME Group批准，成为纽约贵金属仓库的注册运营机构。该资质使其能够依托COMEX和NYMEX合约，开展黄金、白银、铂金和钯金等贵金属的仓储交割业务。此外，StoneX近期还以约9亿美元股权价值收购了美国期货经纪商R.J. O'Brien，通过整合其全球业务进一步扩大在衍生品市场的布局。