CySEC新规生效！差价合约经纪商面临更强监管

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布实施一项全新的法律框架，旨在更有效地执行国际制裁措施。该框架即日生效，适用于所有受CySEC监管的公司，其中包括向零售客户提供差价合约（CFD）交易服务的塞浦路斯投资公司（CIF）。

此举旨在使塞浦路斯与欧盟近期在制裁执行方面的最新要求和进展保持一致。新框架制定了明确的程序，用于识别、评估和管理可能违反欧盟及联合国制裁的行为。

为支持新规的执行，塞浦路斯政府已在财政部下新设了一个国家级机构——国家制裁执行单位（National Sanctions Implementation Unit），专门负责协调全国范围内的制裁执行工作。

新规深度影响差价合约经纪商

尽管新规并非仅针对差价合约（CFD）行业，但其监管范围覆盖了所有CIF公司，这自然包括了主要面向零售交易者提供杠杆产品（如CFD）的经纪商。

根据新规，CFD经纪商必须全面审查其内部控制和合规体系，以满足更高的监管标准。作为塞浦路斯金融市场监管者和欧洲主要经纪商监管机构之一，CySEC要求相关公司必须改进其交易监控流程、可疑活动报告机制，并明确在发现问题时的上报路径。未能遵守新规的公司将面临行政处罚的风险。

CySEC要求CIF提交XBRL格式报告

与此同时，CySEC还发布了两份针对CIF（包含CFD经纪商）的通函，涉及审慎监管报告和统计数据提交要求的变更。

从今年结束的报告周期开始，所有CIF必须通过CySEC的门户网站，以XBRL（可扩展商业报告语言）格式提交其审慎报告。此前在过渡期内允许使用的Excel表格提交方式，将在8月份的报告截止日期后正式停止。

此项变更是为了响应欧洲银行管理局（EBA）分类标准的更新要求，该标准需要相关软件支持XBRL文件的生成和验证。报告内容主要涵盖公司的自有资金状况和资本充足率要求。