时间：2025-05-14 15:25:57
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美国金融业监管局（FINRA）近日对高盛集团（Goldman Sachs）处以145万美元罚款，并对其予以公开谴责，原因是该公司在股票订单报告、交易记录及客户确认函等方面存在系统性违规行为。
主要违规事实：
股票订单数据漏报（2020年6月-2023年6月）
高盛未能按要求向美国证券交易综合审计系统（CAT）准确上报366亿笔股票订单数据，违反FINRA相关规则。
交易记录与报告错误（2021年10月-11月）
制作超9000万份错误订单备忘录
误报超680万笔交易数据，并向交易报告机构多报9.8万笔交易
向客户发送37.2万份错误交易确认函
此外，FINRA指出高盛在内部监控和合规管理方面存在系统性缺陷，未能有效履行监管职责。
由于这些违规行为，高盛受到谴责并被罚款 1,450,000 美元，其中 1,355,000 美元必须支付给 FlNRA。
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2025-05-14 09:38:25
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