ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照

作者:FX110

时间:2024-05-15 09:12:18

20122

ASIC 取消 Octillion Partners 的 AFS 牌照

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Octillion Partners Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。

ASIC 确定 Octillion:

  • 不遵守金融服务法,

  • 没有采取合理措施确保其代表遵守金融服务法,

  • 没有采取一切必要措施来确保有效、诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务,

  • 可能违反《2001 年公司法》第 s912A(1) 条规定的义务,并且根据该法案 s913BA(1),他不是适当的选择。

ASIC 的担忧源于 Octillion 对其授权代表财务顾问 Shane Allan Rose 的监管,该顾问将客户投资资金用于指定目的以外。

2024 年 3 月 20 日,ASIC 永久禁止 Rose 先生提供任何金融服务、履行与开展金融服务业务相关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体。

根据许可证取消的条款,Octillion 的 AFS 许可证将持续至 2024 年 8 月 16 日,涉及向现有客户提供金融服务。

Octillion 有权向行政上诉法庭申请对 ASIC 的决定进行复审。

背景

2005年7月15日至2024年5月10日期间,Octillion 持有 AFS 许可证号(000289621)。 Octillion,正式名称为 ACN 105 085 612 Pty Ltd、Unison Wealth Management Pty Ltd 和 Eden Wealth Management Pty Ltd,总部位于昆士兰州海伦斯维尔。


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