菲律宾监管机构警告 XM 未经授权提供证券服务

作者:FX110

时间:2024-04-12 10:22:16

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菲律宾监管机构警告 XM 未经授权提供证券服务

4月4日,菲律宾证券交易委员会 (SEC) 对外汇和加密货币差价合约经纪商 XM 发出警告,称其在该国提供未经授权的证券。同时期,SEC还对eToro 发出相同警告,详情请点击:《菲律宾 eToro 发起人面临最高 21 年监禁的风险》

菲律宾证券交易委员会的一项调查显示,XM 一直在各种社交媒体平台上开展促销活动,以吸引包括菲律宾人在内的投资者参与其平台上的交易活动。XM 的平台可通过其主网站 xm.com 及其移动应用程序访问。

菲律宾监管机构警告 XM 未经授权提供证券服务

在菲律宾,在向公众出售或提供证券和投资产品之前,《证券监管法》要求:

  • 所发行的证券已在菲律宾证券交易委员会(SEC)注册。这涉及提交注册申请并提供有关证券的详细信息,包括发行价格、所得款项用途以及证券的性质;

  • 证券必须由公司或持牌交易商发行,两者均应在菲律宾注册;

  • 发行人拥有向公众出售或发行证券的二级许可证。

根据委员会的数据库,eToro 和 XM 平台的运营商都没有在菲律宾注册为公司,并且没有必要的许可证/或授权来销售或提供任何形式的证券,包括从事以下业务:购买或出售证券或作为经纪人或交易商,创建或经营用于买卖证券的交易所。

“那些充当 XM 平台的推销员、经纪人、交易商或代理人、代表、推广者、招聘人员、影响者、背书者和推动者,在菲律宾境内销售或说服人们投资该平台的人,即使是通过在线方式,也可能会被刑事拘留。根据 SRC 第 28 条,最高可处以 500 万比索(P 5,000,000.00)罚款或 21 年监禁,或两者并罚。”菲律宾证券交易委员会警示道。


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