明年二月起!ASIC要求持牌者“相关提供方”进行注册

作者:FX110

时间:2023-11-29 11:37:52

20104

明年二月起!ASIC要求持牌者“相关提供方”进行注册

据澳大利亚证券投资委员会(ASIC)最新消息,11月27日《2023年财政法修正案(2023年第1号措施)法案》获得御准后,澳大利亚金融顾问和澳大利亚金融服务(ASL)牌照持有者需遵守新注册要求。

自2024年2月1日起,除临时相关提供者以外,就相关金融产品向零售客户提供个人建议的金融顾问(包括分时顾问),即“相关供应方(Relevant Providers)”,必须与ASIC注册。

澳大利亚金融服务牌照持有者可通过“ASIC Connect”注册其相关供应方。相关注册要求和指导可通过ASIC第276、277号信息表查看。ASIC还将在12月上旬举办网络研讨会为注册者提供有关注册要求的更多信息。

澳监管机构建议尽早注册,以确保其相关提供方在2024年2月1日前完成注册。未在时限内完成注册但提供了相关金融服务的提供者将被视为违法。

11月22日,ASIC更新《投资者警示列表》,警告了25家未注册实体和冒充者。

评论

暂时还没评论,来留下你的印象吧

我要评论

  • 请选择综合评分:

(1000字内。图片请上传GIF,JPG,PNG,可上传9张)

发表评论

评论发表成功