ASIC暂停JB Markets和First City两公司的AFS牌照

作者:FX110

时间:2023-11-17 08:52:31

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ASIC暂停JB Markets和First City两公司的AFS牌照

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今日宣布暂停JB Markets Pty Ltd(JB Markets)和First City Corporate Advisory Services Pty Limited(First City)这两家公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,原因是这些公司未能满足某些监管要求。

根据该监管机构公告,JB Markets的AFS牌照将暂停至2024年4月30日,原因是该公司未能遵守AFS持牌人应遵守的财务要求,其资源也不足以提供牌照所涵盖的金融服务和进行监管安排。

对其发布的暂停牌照公告还包括了一项条款,要求JB Markets继续作为澳大利亚金融投诉管理局成员,持有专业责任赔偿保险,继续向其零售客户提供补偿安排。

而First City则因未能提交年度财务报表和审计报告被暂停运营至2024年3月2日。

ASIC指出,如果 First City在牌照暂停期结束时仍未履行其未履行的义务,该监管机构将考虑吊销其AFS牌照。


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