ASIC放宽了AFS持牌人的违规报告规则并延长报告期限

10月19日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）通知澳大利亚金融服务（AFS）牌照持有公司，他们不必向该监管机构报告所有违反监管规定的情况。如果这些违规行为没有给客户造成经济损失，并且很快得到了纠正，那么告知这种情况的义务就被取消了。

ASIC修订了持牌人在其可报告情况制度下的义务。一个显著的变化是在既定框架内放宽了报告与误导性和欺骗性行为条款以及虚假和误导性陈述条款有关的具体违规行为的义务。

这在实践中意味着什么呢？除其他事项外，如果持牌实体的违规行为仅涉及单个客户，未造成财务损失，且很快得到解决，则无需向ASIC报告。

ASIC在官方新闻稿中解释说：“就这类违规行为举个例子，比如，工作人员在一次电话通话中错误地告知客户每天允许对外转账的金额，并在同一通电话中纠正了错误，而消费者并未遭受实际或预期的经济损失。”

此外，持牌人现在有90天（而不是30天）的时间向ASIC报告他们了解到的情况，尤其是当情况与他们以前报告的情况类似时。

从2023年10月20日起，持牌人可免于提交与某些应报告情况相关的通知。

在2022年7月到2023年6月期间，ASIC批准了332张新的AFS牌照。目前，持有AFS授权的实体数量已超过5000家。