CYSEC对TOPFOREX母公司Goldenburg处以 40 万欧元罚款

作者:FX110

时间:2023-07-26 10:35:21

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CYSEC对TOPFOREX母公司Goldenburg处以 40 万欧元罚款

塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 宣布,由于其监管义务存在缺陷,对 Goldenburg Group Ltd(交易名为 TopForex)处以 40 万欧元的罚款。

CySEC 对该公司活动的调查结果,并考虑了此类侵权行为的严重性等因素。

关于罚款,CySEC 表示Goldenburg Group未能实施适当的政策来监控其在斯洛文尼亚担任营销代理的员工的活动。

CySEC 的决定是基于该公司违反了 2017 年投资服务和活动及受监管市场法以及 (EU) 1286/2014 号法规中与打包零售和保险投资产品 (PRIIP) 关键信息文件相关的多项规定。

CYSEC对TOPFOREX母公司Goldenburg处以 40 万欧元罚款

特别是,CySEC 发现 Goldenburg Group 没有建立有效的安排来防止可能对其客户产生不利影响的利益冲突。该公司没有采取适当的措施来识别、避免和管理其在斯洛文尼亚的员工和客户之间的利益冲突。

此外,CySEC 表示,该公司在提供投资服务时并未考虑到客户的最佳利益。它补充说,向斯洛文尼亚客户提供的信息具有误导性,并且Goldenburg Group无法确保其提供投资建议的员工具备必要的知识。

此外,该经纪商没有按照斯洛文尼亚国家法律的要求,提前通知斯洛文尼亚监管机构在其网站上发布关键信息文件(KID)。此外,Goldenburg Group在这些关键信息文件中省略了重要的监管信息。

CYSEC对TOPFOREX母公司Goldenburg处以 40 万欧元罚款

Goldenburg Group 自 2014 年 7 月起获得 CySEC 授权。它通过以下批准的域名运营:www.goldenburggroup.eu 和 www.toptrader.eu。

这并不是Goldenburg第一次在塞浦路斯被罚款。2021 年初,CySEC与Goldenburg Group达成和解,要求该公司为违反监管规定支付27万欧元。

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