美国证券交易委员会要求顾问在向客户推荐前必须了解加密货币

作者:FX110

时间:2023-04-21 16:14:28

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美国证券交易委员会要求顾问在向客户推荐前必须了解加密货币

美国证券交易委员会(SEC)在一份新公告中,建议经纪人和投资顾问在给出与加密货币相关的建议时进行严格的审查,确保风险产品符合客户的最佳利益。

这则于周四发出的员工公告概述了顾问对客户应尽的责任,还特别提到了加密货币,继续保持着近日以来该机构对加密行业的关注。去年,该机构的规则和指南在很大程度上忽略了数字资产。

SEC在指南中表示:“有些特定的产品比其它产品更为复杂,或具有额外的风险特征,可能会使公司和他们的金融专家更难形成理解,”并将“加密资产安全”作为其中的一个例子。

美国证券交易委员会要求顾问在向客户推荐前必须了解加密货币

因此,根据公告,当经纪人或顾问与客户谈论加密货币的时候,顾问必须保证接受建议的人了解这些产品,以及加密货币产品是否符合客户的具体财务状况。这代表着工作人员对现有监管的看法,并不是一则新规。

今年2月,SEC还提出了一则新规,即与该机构注册的投资顾问必须将客户的加密资产存在“合格的托管人”处。SEC主席Gary Gensler表示,几乎可以肯定的是,现有的加密货币平台会被排除在外。

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