南非FSCA“黑名单”更新!6家公司或个人新“上榜”

作者:FX110

时间:2023-02-06 17:34:55

22131

南非FSCA“黑名单”更新!6家公司或个人新“上榜”

南非监管机构金融市场行为监管局(FSCA)上周对6家未授权公司或个人发出警告,提醒公众这些公司或个人在未获得牌照或提供虚假注册信息的情况下在南非司法管辖区招揽客户。

1. Aluma Capital (Pty) Ltd

FSCA警告公众注意社交媒体上一个名为Aluma Private Equity Fund 2的WhatsApp群。该群名称与持牌金融服务提供商Aluma Capital (Pty) Ltd(FSP编号:46449)近似。

根据2022年《金融咨询和中介服务法》(FAIS法),该WhatsApp群背后的个人无权提供任何金融建议或中介服务。该WhatsApp群向弱势群体客户宣传其金融计划,承诺不切实际的高额回报,并在此过程中冒充了Aluma Capital (Pty) Ltd.。

该WhatsApp群管理员使用以下联系电话:

手机号码:065 201 6845;

手机号码:068 240 3156;

手机号码:074 358 5338(号码注册人名为Kevin Fraud)。

持牌公司Aluma Capital (Pty) Ltd(FSP编号:46449)已确认其与该WhatsApp群没有任何关联。

2. AVA Invest Inc, AVAINVESTMGOAL (AVA Invest) and “Gugu Mseleku”

FSCA收到消息,AVA Invest据称受FSCA监管,编号为45984。但根据FSCA记录,编号45984为另一家持牌金融服务提供商Ava Capital Markets (Pty) Ltd, t/a Ava Trade (Ava Trade Capital)的牌照编号。

Ava Capital Markets表示其与AVA Invest没有任何关系。

FSCA还受到消息称,一个名为“Gugu Mseleku”的人正在利用Facebook吸引人们通过AVA Invest进行投资,该Facebook地址为:http://ow.ly/7RZ850MHAkC。

根据2002年《金融咨询和中介服务法》(FAIS法),AVA Invest和“Gugu Mseleku”无权提供任何金融咨询或中介服务。

3. Prudential Investment Services CC

FSCA收到消息,Prudential Investment Services在未经授权的情况下提供金融服务。

根据收到的消息,Prudential Investment Services向公众募资,并承诺了不切实际的报酬。在其Facebook页面上,Prudential Investment Services提供人寿保险、退休计划、比特币、货币对和股票相关的金融咨询和中介服务。

FSCA告知公众,Prudential Investment Services未获得FSCA许可,无权在当地作为金融服务提供商提供金融咨询和中介服务。

4. Capital Pro Trade Ltd

FSCA注意到,Capital Pro正在向南非公众提供其在线平台访问权限以进行货币对和差价合约(CFD)交易。

此外,Capital Pro还向客户提供了一份文件,据称是其FSCA牌照,编号为164384。根据FSCA注册记录,编号为164384的金融服务提供商牌照并不存在。

在南非提供货币对和差价合约相关金融服务的公司,须获得FSCA许可。FSCA告知公众,根据《金融咨询和中介服务法》,Capital Pro无权提供任何金融咨询和中介服务。Capital Pro也未能根据《金融市场法》注册为场外衍生品提供商。

5. Beyond Options FX

FSCA注意到,Beyond FX正在向南非公众提供其在线平台访问权限以进行货币对和差价合约交易。

此外,Beyond FX官网表明,Beyond FX收到全球监管,并获准在包括南非在内的27个国家地区提供服务。

代表南非客户进行交易或提供金融产品的实体须获得FSCA许可。

FSCA告知公众,根据《金融咨询和中介服务法》,Beyond FX无权提供任何金融咨询和中介服务。Beyond FX也未能根据《金融市场法》注册为场外衍生品提供商。

6. Livestock Capital Funds Pty (Ltd)

FSCA注意到,Livestock Capital向客户提供了一份文件,据称是其FSCA牌照,编号为98832。

根据FSCA注册记录,编号为98832的金融服务提供商牌照并不存在。


评论

暂时还没评论,来留下你的印象吧

我要评论

  • 请选择综合评分:

(1000字内。图片请上传GIF,JPG,PNG,可上传9张)

发表评论

评论发表成功