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NFA勒令芝加哥期货经纪商NinjaTrader支付25万美元罚款

监管机构指出，该公司在反洗钱制度和日常监督管理方面存在严重疏漏。

2025-05-31 08:43:52

历年最高！FCA一年开出近4亿英镑罚单

英国金融市场行为监管局(FCA)加大了罚款力度。据报道，FCA今年开出总计3.918亿英镑(约合5.1610亿美元)的罚款。英国RPC律师事务所整理的数据显示，这是自2015年以来的最高水平，是英国FCA去年全年罚款的6倍多。

2019-12-09 18:29:45

涉暗网洗钱，加拿大FINTRAC对Cryptomus开出天价罚单

加拿大金融情报机构FINTRAC近日对加密货币交易所Cryptomus开出高达1.7696亿加元（约合1.262亿美元） 的天价罚单，创下该国历史纪录。

2025-10-23 15:08:58

CySEC对Ayers Alliance全体董事开出罚单并实施任职禁令

CySEC在调查中发现，该公司董事会未能建立并有效监督公司的治理机制，无法保证企业实现审慎、合规运营。

2025-09-15 10:24:12

NFA 对 Sigma Broking Limited 处以 15 万美元罚款

美国全国期货协会（NFA）已要求 Sigma Broking Limited 支付 15 万美元的罚款。

2024-05-29 09:29:35

新加坡金融管理局对瑞士信贷开出390万新元罚单

2023年12月28日，新加坡金融管理局（MAS）宣布对瑞士信贷（Credit Suisse）开出390万新元罚单，原因是其未发现并防止其新加坡分行客户经理的不当行为。

2024-01-05 08:47:44

违反多项NFA合规规则，StoneX Markets LLC收到100万美元罚单

违反多项NFA合规规则，StoneX Markets LLC收到100万美元罚单

2023-01-16 10:41:50

全球金融机构年度大PK！谁家开的罚单最高？

到目前为止，今年全球金融机构由于未遵守反洗钱、客户身份验证、数据隐私和《金融工具市场指令》（MiFID 被罚款的），总金额高达104亿美元。

2020-12-10 18:12:55

1.54亿！3.5亿！29亿！高盛银行接连被罚，1MDB案接近尾声

1.54亿！3.5亿！29亿！高盛银行接连被罚，1MDB案接近尾声

2020-10-23 10:28:01

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亏则正常，盈则封号！祥瑞金业“双标”围猎，交易老手35万美金遭冻结

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