FSA监管的企业当面临面临的风险的风险评估的时候,必须执行洗钱和金融犯罪规则，然而2006年9月至2008年11月Alpari公司没有进行彻底的评估； 在开户阶段未能做到尽职调查，未能充分监管帐户。这些缺陷尤其在高风险的严重地区表现的特别严重，如尼日利亚； 未能充分准备系统，对英国和全球其他地区的制裁名单进行甄别，确认客户是否属于政治敏感人物； 尽管在2007年至2008年间客户从400增至11500，但是公司并没有扩大合规与反洗钱职能，将诸多职责置于Chattopadhyay。

非正当取消或扣除客户的所得利润； 未及时向NFA递交交易数据及其他所需材料； 未遵守行业的高标准荣誉； 未遵守NFA关于加强监管的要求； 未能备存准确的记录； Alpari US高管未能对公司有效监管。

比如：2013年5月3日非农前投资者特意咨询Alpari的客服，得知非农可以挂单，并且可以追踪止损（客服称追踪止损1000点是1美金）的情况下，投资者于2013年5月3日非农前2分钟现价上下3美金挂单做现货黄金，每个单子3.5手，各追踪止损1000点。投资者当时挂的多单点位是1477.900，止损是1474.900，止盈是1492.000，但是到了8点30分，单子挂上直接平仓了，账户成了负数，交易记录里的多单的挂单点位变成1483.299。

点差由平台自行规定，有时市场行情突然的剧烈波动，会造成点差的瞬间扩大，投资者保证金账户中的亏损大于账户中的保证金，因此出现订单被强平或爆仓，从而出现亏损。 比如：Alpari艾福瑞投资者2018年8月表示，在行情没有很大波动下，订单被三倍扣款。

平台商对投资者给予回复

出入金是投资者选择平台的重要考量因素。对于投资者而言，他们希望出入金越快越好。但在实际执行的过程中，受出入金方式、出入金审核周期等因素的影响，出入金速度可能受到影响。当然也有某种原因，造成账户无法出金或账户被禁。 比如：2017.11.24晚上北京时间21:30-22:00之间，投资者分2笔在1.18990各挂了20手欧美空单，晚上保证金比例还有200%的时候，反复提交入金申请，期间入金通道在网银的页面无法不开，平台上也有多次入金提交记录，导致投资者无法分批4次砍仓20手，余留20手，想的周一开盘继续入金。 周一上午还是无法入金，中午北京时间12:58，客服经理才告诉投资者入金通道出故障在维护，在这个时间之前没有任何的公告和邮件及电话告知。结果行情再次上涨出新高点，导致投资者保证金将要到50%爆仓。

平台商对投资者给予回复

在交易过程中，单子的成交价格与设置好的止盈止损价格出现不一致，订单按照更不利于投资者的价格执行，出现较大的滑点导致亏损。交易滑点是无法完全避免的，滑点是交易者的常见烦恼，也是广大平台商备受争议的环节。 比如：2014年4月4日非农，投资者在艾福瑞MT4交易平台做单，订单由于后台非法操作滑点至1285.7美元，实际价格是1289美元附近，此单止损了2288美元。