香港证监会罚正大国际700万港元：反洗钱及期货交易监控存在缺陷

香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会，SFC）对正大国际金融控股有限公司采取执法行动，就其反洗钱及反恐融资（AML/CFT）以及期货交易相关内部监控缺陷，处以 700万港元罚款。

香港证监会发现客户交易监控存在不足

根据香港证监会公布的资料，正大国际在 2021年12月1日至2023年9月30日期间，未有对 160名客户使用的客户提供系统（customer supplied systems）进行尽职调查或测试。

证监会指出，由于缺乏适当监控，公司无法充分评估和管理客户使用相关系统所涉及的洗钱、恐怖分子资金筹集及其他风险。

8个客户账户及176次异常交易情况

香港证监会同时发现，8个客户账户的入金情况与开户时申报的财务状况不一致，但正大国际未能提供记录，以证明其曾就有关情况进行后续查询。

此外，监管机构发现共有 176次交易情况，涉及同一客户在同一秒内，以相同价格同时就同一期货合约提交买入及卖出指令，但公司的交易监控系统并未识别出有关活动。

负责人员被暂停牌照七个月

香港证监会认为，上述缺失与负责人员钟浩（Zhong Hao）有关，并决定暂停其牌照七个月，由2026年9月28日至2027年4月27日。

监管机构表示，正大国际的反洗钱及反恐融资系统和监控措施存在不足，未能有效发挥作用。证监会同时指出，正大国际及钟浩在调查过程中均有配合，而两者此前均没有纪律处分纪录。

对于投资者而言，在选择经纪商或金融服务机构时，除了核实其是否持有有效牌照，也应关注相关机构是否建立有效的合规、客户交易及风险监控机制。

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