Marex因违规招揽美国客户，被NFA罚35万美元

美国国家期货协会（NFA）已对Marex Spectron International Limited处以35万美元罚款，该公司是一家位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商。该处罚决定由NFA业务行为委员会（BCC）作出，系基于公司提交的和解方案——Marex Spectron在方案中既未承认亦未否认相关指控。

据NFA指控，Marex Spectron未能阻止其位于美国境外的工作人员，在未注册为NFA联营人及CFTC（美国商品期货交易委员会）关联人的情况下，擅自招揽或接受美国客户订单，且公司层面缺乏有效监督。

在2024年6月启动的专项检查中，NFA发现该公司共有14名经纪人存在上述违规行为——除1人常驻迪拜外，其余13人均任职于伦敦办公室。仅在2024年2月1日至4月30日期间，这14人就为20名美国客户撮合了约75笔交易，占公司伦敦能源部门经纪人总数（35人）的40%。

以其中一笔交易为例：2024年3月4日，伦敦一名经纪人与客户1达成一笔原油差价合约（CFD）交易。该客户明确列于公司的美国客户名单之上，且公司存档的LLC文件显示其总部位于芝加哥。NFA认为，Marex Spectron完全有理由知晓该经纪人不符合CFTC法规3.12的豁免条件，理应为其办理注册手续，但公司并未执行。

根据NFA合规规则第2-9(a)条，会员机构有义务对员工及代理人的商品相关业务活动进行审慎监督。而Marex Spectron明显未能履行这一职责，未能确保相关人员合规注册。

最终，Marex Spectron选择以和解方式了结此案，同意在NFA决定生效后30天内缴清罚款。公司方面未就指控内容作出实质性回应。