涉多项违规,Mind Money遭CySEC暂停牌照

作者:FX110

时间:2026-06-24 09:39:56

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涉多项违规,Mind Money遭CySEC暂停牌照

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,暂停塞浦路斯投资公司Mind Money Limited的牌照授权。此次行动依据DI87-05号指令《撤销和暂停授权》的相关条款作出,原因是该公司涉嫌违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》的多项规定,包括从事授权范围以外的经营活动、未及时向监管机构通报董事会成员变动、未能保证至少两名实际业务主管在岗,以及股东资质不符合法定要求。

CySEC指出,上述涉嫌违规行为已对客户利益保护构成潜在风险,同时可能干扰市场的正常秩序和公信力,因此决定采取暂停措施。根据规定,Mind Money须在收到决定后的一个月内完成整改,以重新满足监管合规标准。

在暂停期间,该公司被禁止提供任何投资服务或开展相关业务活动,不得与任何人士进行新的商业交易,也不得接受新客户,同时禁止以投资服务提供商名义进行任何形式的宣传。不过,在尊重现有客户意愿的前提下,公司仍可完成已在处理中的自身及客户交易,并将客户资金和金融工具如数返还。

资料显示,Mind Money的前身为Zerich Securities Ltd。

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