CySEC因顾问资质缺陷对NFS Network Financial Services处以罚款

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日与当地投资公司NFS Network Financial Services Ltd达成一项金额为2万欧元的和解。此次和解源于CySEC在2025年7月进行的一次例行监管检查中，发现该公司在代表其提供投资建议的人员资质认证与专业能力方面存在不足。

CySEC于2月2日公布了这一决定。根据2009年《塞浦路斯证券交易委员会法》第37条第4款，当监管机构有合理理由认为可能存在违规行为时，可通过和解方式处理。该和解决议已于去年12月22日经CySEC董事会审议通过。

监管机构确认，2万欧元和解款已支付完毕。根据规定，此笔款项将按规定划入塞浦路斯共和国国库，而非作为CySEC自身收入。

NFS公司的业务模式与监管定位

NFS Network Financial Services Ltd成立于2017年6月，持有CySEC颁发的第328/17号牌照。该公司获准从事投资顾问服务以及订单接收与传递业务。

这意味着NFS处于市场的中介咨询环节，而非直接运营交易平台或持有客户资金的经纪商。在该模式下，公司主要向客户提供投资建议，并将交易指令转交给外部合作的执行方进行实际交易及资产托管。

NFS在其公开披露材料中也明确了这一模式，声明客户资金由底层合作的产品供应商持有，公司自身仅作为中介方，向客户推荐受欧盟监管的金融机构产品，并不运营自有交易平台。