遭NFA永久逐出！VBI 被勒令不得再申请会员

美国国家期货协会（NFA）近日发布一项重磅裁决，对此前已被取消会员资格的介绍经纪商VBI公司及其负责人实施严厉处罚，永久禁止该公司重新申请会员资格。

处罚详情

根据NFA听证小组的裁决：

• VBI公司被永久禁止在未来任何时间重新申请NFA会员资格，或成为任何NFA会员机构的负责人。

• 该公司前负责人Peter Mark Vanden Berge也被禁止在六个月内申请NFA会员、关联会员或负责人资格。

违规事实与背景

此次裁决源于NFA商业行为委员会发起的投诉。委员会指控VBI公司在运营中存在两项重大违规：

• 未能保存所有要求的交易前通讯记录，违反了NFA合规规则2-10(a)。

• 公司与负责人Vanden Berge未能履行勤勉督导职责，对公司运营监管不力，违反了NFA合规规则2-9(a)。

据悉，该裁决是基于VBI公司及Vanden Berge本人提交的和解方案所作出的。值得一提的是，这并非该公司首次违规。早在2023年2月，VBI公司及Berge就因类似的违规行为被NFA处以13.5万美元的罚款。此次再度违规并遭到更严厉的处罚，显示出监管机构对合规问题的高度重视。