遭NFA永久逐出!VBI 被勒令不得再申请会员

作者:FX110

时间:2025-11-06 13:43:25

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遭NFA永久逐出!VBI 被勒令不得再申请会员

美国国家期货协会(NFA)近日发布一项重磅裁决,对此前已被取消会员资格的介绍经纪商VBI公司及其负责人实施严厉处罚,永久禁止该公司重新申请会员资格。

处罚详情

根据NFA听证小组的裁决:

  • VBI公司被永久禁止在未来任何时间重新申请NFA会员资格,或成为任何NFA会员机构的负责人。

  • 该公司前负责人Peter Mark Vanden Berge也被禁止在六个月内申请NFA会员、关联会员或负责人资格。

违规事实与背景

此次裁决源于NFA商业行为委员会发起的投诉。委员会指控VBI公司在运营中存在两项重大违规:

  • 未能保存所有要求的交易前通讯记录,违反了NFA合规规则2-10(a)。

  • 公司与负责人Vanden Berge未能履行勤勉督导职责,对公司运营监管不力,违反了NFA合规规则2-9(a)。

据悉,该裁决是基于VBI公司及Vanden Berge本人提交的和解方案所作出的。值得一提的是,这并非该公司首次违规。早在2023年2月,VBI公司及Berge就因类似的违规行为被NFA处以13.5万美元的罚款。此次再度违规并遭到更严厉的处罚,显示出监管机构对合规问题的高度重视。


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