SEC 更新使用误导性信息的未注册实体名单

美国证券交易委员会 (SEC) 更新了使用误导性信息招揽主要非美国投资者的未注册实体名单，增加了 20 个新条目。

新增加的名单包括 14 家被指控存在欺诈行为的公司、两家冒充合法公司的公司和四家假冒监管机构。此次主动更新旨在通过强调风险并提高对未注册实体以虚假借口募集资金的认识来保护投资者。

“未注册招揽实体”新增名单：

1. AbitoTrade Ltd

2. Binary Trade Elite

3. Capital Gold Asset

4. Forex5

5. GemFxPro Ltd.

6. Global BloomFx

7. GOSB Global Company

8. IA-Digital Markets

9. Medieval Credit Bank

10. Remy & Associates LLP

11. Strenfield Capital

12. Trade Xtix Coins

13. TradeHedgely

14. Yearn Stocker

“冒充合规公司”新增名单：

1. BFS Investments

2. Google Trade

“假监管机构”新增名单：

1. Department of Financial Transactions

2. Department of International Equities

3. Fraud Investigation and Repatriation Authority

4. United States Corporate Records Department

SEC 列出了受到投资者投诉的招揽实体名单，即“公开警告：未注册招揽实体””（PAUSE）名单，同时表示，PAUSE 名单是投资者识别因提供有关其注册、位置或附属关系的误导性信息而被标记的公司的重要资源。虽然列入名单并不意味着违法或对证券发行进行评估，但它突出了与投资者投诉和可疑行为相关的公司。

SEC 工作人员发现这些实体经常提供不准确的信息来误导潜在客户。SEC 市场情报办公室与其投资者教育和宣传办公室以及国际事务办公室合作维护 PAUSE 名单。

PAUSE 名单由美国证券交易委员会市场情报办公室与投资者教育和宣传办公室以及国际事务办公室协调定期更新。