未经注册,经营违规!美国SEC对加密资产交易平台Bittrex提起诉讼

作者:FX110

时间:2023-04-18 14:17:43

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未经注册,经营违规!美国SEC对加密资产交易平台Bittrex提起诉讼

美国证券交易委员会(SEC)指控加密资产交易平台Bittrex, Inc.(Bittrex)及其联合创始人、前首席执行官William Shihara经营的这家证券交易所、经纪公司及清算机构未经监管注册批准。

SEC还指控Bittrex旗下外国子公司Bittrex Global GmbH在与Bittrex共同运营单一共享订单簿时未进行证券交易所资格注册。

至少从2014年开始,Bittrex的定位一直是一个促进加密货币买卖的平台,SEC指控称,这些资产是作为证券提供和出售的。从2017年至2022年,Bittrex从包括美国投资者在内的投资者那里赚取了至少13亿美元,该公司还以经纪商、交易所和清算机构的身份为客户提供了服务,但该公司并未在SEC进行相关活动的注册。

投诉还称,Bittrex和Shihara(2014年至2019年担任该公司首席执行官)与打算在Bittrex平台上交易其加密资产的发行人协商,从公共宣传渠道删除Shihara认为的某些“有问题的陈述”。

Shihara认为这些表述会引发尽管机构(如SEC)对其将加密资产作为证券提供的行为进行调查。例如,为避免监管调查,发行人在Bittrex在该平台上提供资产之前,Bittrex和Shihara指示发行申请人删除与“价格预测”、“利润预期”和其它“投资条款”的相关表述。

SEC主席Gary Gensler表示:“此次行动表明,加密市场缺乏的并非是监管透明度,而是这些公司没有按要求合规经营。如我们在诉状中所说,Bittrex以及与其合作的发行人知道他们需要按规定行事,但Bittrex却通过指示发行人‘删除’某些表明某些加密资产是证券的信息材料来竭力规避这些规则。此外,Bittrex据称并未遵循美国证券相关法规注册成为交易所、经纪交易公司和清算机构。表面上的修正并未改变其产品的基本经济属性和Bittrex的非法行为本质。今天我们要求Bittrex对其违规行为负责。”

SEC执法部主任Gurbir S. Grewal表示:“我们指控Bittrex一再将其自身利润置于投资者保护之上。如我们在诉状中所说,Bittrex的商业模式基于三个行为:规避联邦证券法的注册要求;建议加密资产证券的发行人通过修改其发行材料与其同流合污;将多种市场中介功能整合在一个平台中以实现利润的最大化。此次行动不仅是为了让Bittrex对其将投资者置于风险之中的不当行为负责,还为了向其它经营不合规的加密货币市场中介机构发出警告,要求他们遵守联邦证券相关法规,并对其违规行为负责。”

SEC在其向美国华盛顿西区地方法院提交的诉状中表示,Bittrex和Bittrex Global使用了共享订单簿将多个买卖双方的证券订单汇集在了一起,使用既定的、非自由裁量权的方式进行了订单交互,并且输入了此类订单的卖家和买家同意交易条款,因此,这两家公司应注册为交易所。

诉状还称,Bittrex在匹配买卖订单时充当了支付和交付中介,并为客户提供了资产保护服务,因此,该公司还应进行清算机构资格注册。此外,SEC还认为Bittrex经常从事为他人账户进行加密资产交易的业务,而这些加密资产是作为证券出售和交易的,因此,该公司还应进行经纪商的资质注册。


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