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DMBL因差价合约监控漏洞遭FCA罚款33.8万英镑

FCA近日对DMBL处以33.8万英镑的罚款，原因在于该公司差价合约（CFD）业务未能建立有效的交易监控与可疑交易报告机制。

2026-03-30 09:40:02

FCA 因未经授权的投资建议对 FXTB 处以 27.6 万英镑罚款

FXTB 被发现强迫客户进行差价合约交易 ，有时甚至鼓励他们向朋友或家人借钱进行投资。此外，该公司经常在缺乏必要授权的情况下提供投资建议。

2024-08-16 09:25:36

FXCM UK因非对称性滑点被FCA处以400万英镑的罚款

FXCM UK因非对称性滑点被FCA处以400万英镑的罚款

2014-03-01 11:19:13

因系统缺陷致员工隐瞒超400笔虚假交易,MBL被FCA罚款1300万英镑

FCA 对麦格理银行有限公司伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，原因是该行存在严重失误，允许其一名员工记录了超过 400 笔虚假交易。

2024-11-27 10:03:37

因客户处理失当，汇丰银行被FCA罚款628万英镑

2017年6月至2018年10月期间，汇丰银行未能妥善考虑欠款人的个人情况，导致在安排拖欠还款计划时的负担能力评估存在缺陷。

2024-05-24 16:09:13

反洗钱控制措施问题严重！GT Bank遭FCA罚款760多万美元

反洗钱控制措施问题严重！GT Bank遭FCA罚款760多万美元

2023-01-12 09:09:29

福汇因非对称滑点被FCA罚款400万英镑

福汇因非对称滑点被FCA罚款400万英镑

2014-08-27 10:25:18

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