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全球金融机构因违规遭受罚款年中总额达到56亿美元

香港数字转化、客户旅程和客户生命周期管理(CLM)解决方案的领先提供商Fenergo今天发布了关于全球金融机构罚款的年中调查结果。报告表明截至2020年7月 ,对金融机构违反反洗钱(AML)指令、了解客户(KYC)规定和其他法规的处罚总额

50万美元民事罚款!CFTC指控安达违规

美国商品期货交易委员会(CFTC)8月21日指控安达公司(OANDA Corporation)违反资本、报告、监管规则。安达公司是一家总部位于多伦多的期货佣金商(FCM)和零售交易商(RFED)。