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美国证券交易委员会设立专门部门打击跨境欺诈

美国证券交易委员会（SEC）近日宣布成立跨境特别工作组，专门打击通过境外企业实施的证券欺诈行为。

2025-09-08 16:14:44

美国证券交易委员会向26家金融机构罚款3.9亿美元

美国证券交易委员会（SEC）宣布，包括经纪交易商和注册投资顾问在内的 26 家金融公司因未能保存场外通信记录而同意支付总计 3.9275 亿美元的民事罚款。

2024-08-16 11:45:18

全球金融监管机构--你，知多少

六大洲，120个国家，NFA,FCA,ASIC,FINMA,CySEC等138个金融监管机构，全中文一键查询

2017-05-18 14:52:46

2018年至2023年韩国金融机构被挪用公款 1.29 亿美元

到目前为止，被挪用的资金只有不到10%被追回。与此同时，金融监督院扩大了处理友利银行最新挪用公款案件的检查组。

2024-06-26 09:19:28

金融机构风控防线依然脆弱，外部欺诈构成更大威胁

金融机构风控防线依然脆弱，外部欺诈构成更大威胁

2023-05-15 10:00:39

最新！新西兰FMA发布金融机构牌照要求相关文件

新西兰金融市场管理局（FMA）正在继续推进《金融市场（机构行为）修正案》（CoFi）（2022）的准备工作，并发布了一套针对银行、保险公司和非银行存款接受机构（NBDT）的材料。

2022-12-06 11:40:23

金融机构需分担客户的被诈骗损失！新加坡MAS推出相关管理框架

金融机构需分担客户的被诈骗损失！新加坡MAS推出相关管理框架

2022-02-07 10:07:58

全球金融机构年度大PK！谁家开的罚单最高？

到目前为止，今年全球金融机构由于未遵守反洗钱、客户身份验证、数据隐私和《金融工具市场指令》（MiFID 被罚款的），总金额高达104亿美元。

2020-12-10 18:12:55

全球金融机构因违规遭受罚款年中总额达到56亿美元

香港数字转化、客户旅程和客户生命周期管理（CLM）解决方案的领先提供商Fenergo今天发布了关于全球金融机构罚款的年中调查结果。报告表明截至2020年7月 ，对金融机构违反反洗钱（AML）指令、了解客户（KYC）规定和其他法规的处罚总额

2020-08-24 17:29:34

逆势上涨！金融机构与交易商1季度货币交易量飙升

3月以来，全球新冠肺炎疫情下，金融市场如过山车一般上蹿下跳。巨大的波动就像一针兴奋剂，让交易者为之疯狂。但与全球经济与金融普遍低迷情况相反的是：货币对交易市场的交易量却逆势上涨，大部分交易商3月份或2020第一季度成绩喜人。

2020-04-29 08:35:20

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自2019年7月 CONSOB 被赋予下令屏蔽违规金融中介机构网站的权力以来，被屏蔽的网站数量已增至1426个。

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