3.44亿欧元!五家欧洲银行因联手在货币交易过程中私下串通被重罚
瑞银集团、巴克莱银行、苏格兰皇家银行、汇丰银行和瑞士信贷银行5家银行因参与外汇市场串通交易违反欧盟反卡特尔法规,被处以总额3.44亿欧元的罚款。
2021-12-03 10:19:04
4200万英镑!巴克莱银行因反洗钱漏洞遭FCA重罚
FCA近日对巴克莱银行集团旗下两家子公司开出总计4200万英镑(约合人民币3.9亿元)罚单,因其在客户资金监管及反洗钱风控方面存在严重失职。
2025-07-18 10:20:28
香港证监会重罚民众期货340万元 暂停前负责人牌照
民众期货因在2017年6月至2018年12月期间,未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集(反洗钱)等相关监管规定,遭证监会谴责并罚款340万元。
2025-07-05 08:45:56