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5000个可疑风险未发现！高盛因监管不力被罚51.2万美元

近日，高盛因其监控流程和系统存在漏洞，被美国金融业监管局(FINRA)处以512500美元的罚款。

2024-02-08 09:31:17

盈透证券因监管不力被美国CFTC处以175万美元罚款

CFTC减少了对盈透证券的民事罚款，但需要盈透证券向其客户赔偿8257万美元。

2021-09-29 16:50:16

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