MILLIMAN PTY LTD_监管查询

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零售外汇权限:无

是否加入AFCA:否

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：ASHFORDS AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD

生效时间：2016年7月25日

牌照授权经营条件

2018年1月17日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

（i）存款和付款产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的存款产品;

（ii）金融衍生品

(iii) 外汇交易合约

(iv) 一般保险产品

（v）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

(vi) 人寿产品包括：

(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(vii) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

(viii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

（ix）证券

（x）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

（i）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

(A) 存款和支付产品限于

(1) 基本储蓄产品

(2) 除基本存款产品外的储蓄产品

（B）金融衍生品

(D)信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

(E) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

(F) 证券

对机构客户

2015年9月16日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

（i）存款和付款产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的存款产品;

（ii）金融衍生品

(iii) 外汇交易合约

(iv) 一般保险产品

(v) 人寿产品包括：

(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(vi) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

(vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

（b）通过以下方式交易金融产品

（i）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

(A) 存款和支付产品限于

(1) 基本储蓄产品

(2) 除基本存款产品外的储蓄产品

（B）金融衍生品

(D) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

对机构客户

2013年8月29日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

（i）存款和付款产品限于：

（A）基本存款产品;

（B）除基本存款产品以外的存款产品;

（ii）金融衍生品

(iii) 外汇交易合约

(iv) 一般保险产品

（v）人寿产品包括：

(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(vi) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

(vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

（viii）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

（i）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

(A) 存款和支付产品限于

(1) 基本储蓄产品

(2) 除基本存款产品外的储蓄产品

（B）金融衍生品

(D)管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

对机构客户

2009年11月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

（i）金融衍生品

(ii) 外汇交易合约

(iii) 一般保险产品

（iv）人寿产品包括：

(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

（vi）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

（i）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品

(A) 金融衍生品

(B) 外汇交易合约

对机构客户

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